11月5日，中国证券监督管理委员会上海监管局公示了两份关于信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司以及相关负责人的处罚决定。而在今年10月底，中证协刚披露的2023年券商发布证券研究报告业务经营情况中，重申了券商在聘请外部专家时应加以合规管理。
经查，信达证券上海分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。上述行为违反了相关规定，上海监管局依规分别对信达证券上海分公司以及负责人韩某杰采取出具警示函的行政监管措施。
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